7月15日，北京市人民政府發(fā)布北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法。其中提到，科技創(chuàng)新基金資金來源于開發(fā)區(qū)財政資金，規(guī)模為每年5億元。


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北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法


第一章  總則


第一條   為促進科技與金融相結(jié)合，引導(dǎo)社會資本和金融機構(gòu)強化對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技型企業(yè)和科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化項目的支持，不斷完善北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡稱開發(fā)區(qū)）投融資體系及科技創(chuàng)新服務(wù)體系，開發(fā)區(qū)設(shè)立北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金（以下簡稱科技創(chuàng)新基金）。根據(jù)合同法、公司法、合伙企業(yè)法，參照《北京市市級政府投資基金管理辦法》（京財資產(chǎn)〔2016〕695號）、《北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)促進高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展實施辦法（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和指導(dǎo)意見，制定本辦法。


第二條   科技創(chuàng)新基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，搭建招商引資平臺，主要采用股權(quán)投資方式，引導(dǎo)社會各類資本重點投資支持開發(fā)區(qū)科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)在開發(fā)區(qū)落地、發(fā)展。科技創(chuàng)新基金不以營利為目的。


科技創(chuàng)新基金分為引導(dǎo)基金和直投基金兩種模式。在引導(dǎo)基金模式下所稱的子基金，是指引導(dǎo)基金與社會資本共同出資設(shè)立的基金。


本辦法所稱代持機構(gòu)是指受北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會（以下簡稱開發(fā)區(qū)管委會）或者相關(guān)主管部門的委托，代行科技創(chuàng)新基金出資人職責的機構(gòu)。


第三條   開發(fā)區(qū)管委會負責科技創(chuàng)新基金投資方案審定及重大事項的決策；開發(fā)區(qū)科技局負責科技創(chuàng)新基金監(jiān)督和管理；開發(fā)區(qū)財政局負責科技創(chuàng)新基金資金的撥付，由開發(fā)區(qū)財政局撥付至科技創(chuàng)新基金專戶。北京亦莊國際投資發(fā)展有限公司（以下簡稱亦莊國投）為科技創(chuàng)新基金的代持機構(gòu)，代行科技創(chuàng)新基金出資人職責；北京亦莊國際產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱亦莊產(chǎn)投）為科技創(chuàng)新基金的管理機構(gòu)（以下簡稱科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)），對科技創(chuàng)新基金進行日常經(jīng)營管理。


第四條   科技創(chuàng)新基金設(shè)立投資決策委員會（以下簡稱投決會），負責審議科技創(chuàng)新基金投資方案，并出具投資決策意見。投決會由3名委員組成，由開發(fā)區(qū)科技局、開發(fā)區(qū)財政局、亦莊國投各委派1名委員；投決會審議事項由投決會委員一人一票進行表決，獲三分之二及以上的委員同意方可通過。


第五條   科技創(chuàng)新基金資金來源于開發(fā)區(qū)財政資金，規(guī)模為每年5億元。


第六條   科技創(chuàng)新基金應(yīng)當按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風險”的原則進行設(shè)立和運作，遵循契約精神和市場規(guī)則，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。


第七條   科技創(chuàng)新基金的管理和資金使用必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財務(wù)會計制度的規(guī)定。


第二章  引導(dǎo)基金的申請、管理及退出


第八條   子基金應(yīng)采用市場化的基金形式進行設(shè)立，可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式。


第九條   子基金應(yīng)當按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定子基金公司章程、有限合伙協(xié)議及補充協(xié)議（或附屬協(xié)議）、合同等（以下簡稱子基金相關(guān)重要法律文件）。


第十條   子基金各出資方應(yīng)當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。對于歸屬引導(dǎo)基金的投資收益和利息（扣除引導(dǎo)基金相關(guān)稅費及銀行日常管理費用等），應(yīng)按照上級主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定及時上繳開發(fā)區(qū)財政局。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔，引導(dǎo)基金應(yīng)以出資額為限承擔有限責任。


第十一條     引導(dǎo)基金不得向其他出資方（含子基金的其他出資方）承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，不得變相增加政府債務(wù)風險。


第十二條     子基金的基金規(guī)模不低于2億元，引導(dǎo)基金對子基金的出資不超過子基金規(guī)模（含認繳出資額及實繳出資額）的30%，且不能成為單獨或并列的第一大出資人。


第十三條     子基金應(yīng)注冊在開發(fā)區(qū)，子基金管理公司原則上應(yīng)注冊在開發(fā)區(qū)。子基金按照市場化方式獨立運作，按照基金管理規(guī)定進行股權(quán)等投資管理和退出。子基金的投資初始存續(xù)期限原則上不超過8年，確需延長存續(xù)期的，根據(jù)子基金相關(guān)重要法律文件履行規(guī)定程序后可以適當延長，但總存續(xù)期限不得超過10年。


第十四條     子基金對單個項目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項目或企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金認繳出資總額的20%。


第十五條     子基金投資期內(nèi)，子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度不低于引導(dǎo)基金實繳出資額的2倍。返投開發(fā)區(qū)指子基金或其關(guān)聯(lián)方被投資企業(yè)或被投資企業(yè)承擔重要生產(chǎn)經(jīng)營的子公司位于開發(fā)區(qū)（含遷入或新注冊設(shè)立）。若子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度超過引導(dǎo)基金實繳出資額的2倍的，則引導(dǎo)基金可對子基金管理機構(gòu)進行超額收益獎勵。引導(dǎo)基金出資部分以同股同權(quán)退出的，按照引導(dǎo)基金原始投資金額加退出時中國人民銀行同期貸款利率（單利）計算的收益之和收回，其余部分形成超額收益。子基金超額收益獎勵比例一般不超過引導(dǎo)基金超額收益的20%。具體超額收益獎勵比例由相關(guān)各方協(xié)商確認后，在子基金相關(guān)重要法律文件中進行約定。


第十六條     子基金應(yīng)在子基金相關(guān)重要法律文件中約定子基金管理機構(gòu)避免利益沖突的機制，如限制子基金管理機構(gòu)募集與當期子基金具有相同投資方向的其他股權(quán)投資基金等。


第十七條     申請引導(dǎo)基金投資的合作投資機構(gòu)原則上應(yīng)符合以下條件：


（一）在中國大陸注冊，且實繳注冊資本（實繳出資）不低于1000萬元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（二）有明確的投資領(lǐng)域，有健全的創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資管理和風險控制流程、規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽；
（四）管理團隊主要成員具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個創(chuàng)業(yè)投資或股權(quán)投資成功案例；
（五）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（六）機構(gòu)及其工作人員無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。


第十八條     子基金原則上應(yīng)選擇在開發(fā)區(qū)設(shè)立的金融機構(gòu)進行托管。托管銀行負責基金的資金保管、賬戶管理、資金清算及日常監(jiān)管等事務(wù)。托管銀行應(yīng)至少符合以下條件：


（一）成立時間在5年以上的金融機構(gòu)；
（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風險控制制度；
（四）在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。


第十九條     引導(dǎo)基金的評審、決策程序如下：


（一）公開征集。科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)面向社會公開征集引導(dǎo)基金合作投資機構(gòu)。
（二）機構(gòu)申報。合作投資機構(gòu)向科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)提交申報材料，包括但不限于合作設(shè)立子基金的設(shè)立方案、子基金的規(guī)模及投向、其他出資方的構(gòu)成及出資情況等。
（三）專家評審。由科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)組織專家對子基金設(shè)立方案等進行評審，形成投資建議。
（四）投資決策。由科技創(chuàng)新基金投決會對經(jīng)專家評審形成的投資建議進行審議，并出具投資決策意見及形成投資方案。
（五）開發(fā)區(qū)管委會審定。由開發(fā)區(qū)管委會對經(jīng)科技創(chuàng)新基金投決會形成的投資方案進行審定。
（六）社會公示。經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會審定的投資方案，在有關(guān)媒體上公示，公示期為5個工作日。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的合作投資機構(gòu)，引導(dǎo)基金不予合作。
（七）方案實施。科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)按照公示通過的投資方案，履行協(xié)議談判及簽署、子基金設(shè)立、出資及備案等工作。


第二十條     引導(dǎo)基金在子基金穩(wěn)定運營后，可通過退伙/減資、份額轉(zhuǎn)讓/出資額轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出。


第二十一條        自引導(dǎo)基金投入后1年（含）內(nèi)，子基金其他出資方購買引導(dǎo)基金出資份額的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資金額；超過1年，不足3年（含）的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資金額本息之和，利率為退出時中國人民銀行同期存款利率（單利）；超過3年，不足5年（含）的，轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資金額本息之和，利率為退出時中國人民銀行同期貸款利率（單利）；超過5年的，引導(dǎo)基金與其他出資方同股同權(quán)。


自引導(dǎo)基金投入后5年（含）內(nèi)，若在引導(dǎo)基金退出前，子基金已進行收益分配的，轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)扣除已分配至引導(dǎo)基金的金額。若引導(dǎo)基金采用退伙/減資方式退出的，退出價格參照上述轉(zhuǎn)讓價格執(zhí)行。


引導(dǎo)基金支持子基金原則上采用上述方式退出，若引導(dǎo)基金與合作子基金約定其他退出方式的，經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會審議通過，從其約定。


第二十二條        引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資方在子基金相關(guān)重要法律文件中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資方同意，選擇提前退出，退出價格按照本辦法第二十一條約定執(zhí)行：


（一）投資方案審定后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成工商設(shè)立手續(xù)的；
（二）引導(dǎo)基金資金撥付至子基金賬戶6個月以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
（四）引導(dǎo)基金資金撥付至子基金賬戶1年內(nèi)，子基金未返投開發(fā)區(qū)項目的；
（五）子基金投資期內(nèi)，子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度低于引導(dǎo)基金實繳出資額的2倍的；
（六）子基金未按子基金相關(guān)重要法律文件約定投資的；
（七）其他不符合子基金相關(guān)重要法律文件約定情形的。


第二十三條        引導(dǎo)基金取得的分紅、退出等資金（含本金、收益及利息，并扣除引導(dǎo)基金相關(guān)稅費及銀行日常管理費用等）進入引導(dǎo)基金專戶，根據(jù)上級主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財政局。


第三章  直投基金的申請、管理及退出


第二十四條        直投基金主要采用股權(quán)投資方式，投資于符合開發(fā)區(qū)定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)。


第二十五條        直投基金對單個項目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項目或企業(yè)總股本的30%，且不能成為被投資企業(yè)單獨或并列的第一大出資人。


第二十六條        直投基金采用市場化原則確定被投資企業(yè)價值，投資后持有被投資企業(yè)的股權(quán)比例不超過30%。


第二十七條        申請直投基金的項目或企業(yè)原則上應(yīng)符合以下條件：


（一）符合開發(fā)區(qū)重點支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有良好的社會效益；
（二）項目實施企業(yè)為具有較強創(chuàng)新能力、高成長潛力或擁有核心技術(shù)與自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)；
（三）項目實施企業(yè)須為公司制法人，在開發(fā)區(qū)辦理工商注冊和稅務(wù)登記，主要辦公與經(jīng)營場所位于開發(fā)區(qū)內(nèi)，且承諾在獲得投資后約定期限內(nèi)不遷離開發(fā)區(qū)；
（四）項目實施企業(yè)中以無形資產(chǎn)作價入股所占的比例不得超過企業(yè)總股本的20%。


第二十八條        直投基金的評審、決策程序如下：


（一）項目申報。符合支持條件的項目或企業(yè)可向科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)提出申請，并提交申報資料。
（二）材料初審。科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)對申報資料進行集中審查。
（三）專家評審。由科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)組織專家對申請項目或企業(yè)進行評審，形成投資建議。
（四）投資決策。由科技創(chuàng)新基金投決會對經(jīng)專家評審形成的投資建議進行審議，并出具投資決策意見及形成投資方案。
（五）開發(fā)區(qū)管委會審定。由開發(fā)區(qū)管委會對經(jīng)科技創(chuàng)新基金投決會形成的投資方案進行審定。
（六）方案實施。由科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)組織實施審定通過的投資方案，包括協(xié)議談判及簽署、完成出資等。


第二十九條        直投基金對被投資企業(yè)的投資期原則上不超過5年，投資期內(nèi)可通過回購、上市退出或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出。


第三十條     自直投基金投入后1年（含）內(nèi)，被投資企業(yè)申請直投基金退出的，退出價格為直投基金原始投資金額；超過1年，不足3年（含）的，退出價格為直投基金原始投資金額本息之和，利率為退出時中國人民銀行同期存款利率（單利）；超過3年，不足5年（含）的，退出價格為直投基金原始投資金額本息之和，利率為退出時中國人民銀行同期貸款利率（單利）。


直投基金支持項目或企業(yè)原則上采用上述方式退出，若直投基金與被投資企業(yè)約定其他退出方式的，經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會審議通過，從其約定。


第三十一條        若被投資企業(yè)發(fā)生清算，根據(jù)投資協(xié)議按照法律程序執(zhí)行清算。


第三十二條        直投基金取得的分紅、退出等資金（含本金、收益及利息，并扣除直投基金相關(guān)稅費及銀行日常管理費用等）進入直投基金銀行賬戶，根據(jù)上級主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財政局。


第三十三條        直投基金投資的所有被投資企業(yè)完成退出后或直投基金存續(xù)期滿后，經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會審定，按照法律程序執(zhí)行清算。對歸屬于政府的出資額和收益，按照上級主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財政局。


第四章  科技創(chuàng)新基金的運作管理


第三十四條        科技創(chuàng)新基金的管理費按照經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會審定的投資方案中當年度投資總額的2%向科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)支付，管理費分別從引導(dǎo)基金和直投基金中列支。


第三十五條        科技創(chuàng)新基金及子基金在運作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：


（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。


第五章  科技創(chuàng)新基金的監(jiān)督管理


第三十六條        開發(fā)區(qū)科技局負責科技創(chuàng)新基金整體運營及重大事項的監(jiān)督和管理，履行下列職責：


（一）制定引導(dǎo)基金和直投基金的評審規(guī)則和流程；
（二）根據(jù)評審規(guī)則和流程，對評審工作進行監(jiān)督，根據(jù)評審委員的意見，研究引導(dǎo)基金及直投基金的投資方案；
（三）委托、指導(dǎo)和監(jiān)督科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)對科技創(chuàng)新基金的日常管理工作，評估、考核科技創(chuàng)新基金投資運行情況；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督引導(dǎo)基金合作子基金及直投基金投資企業(yè)的退出方案；
（五）其他科技創(chuàng)新基金重大事項。


第三十七條        亦莊國投作為科技創(chuàng)新基金的代持機構(gòu)，行使科技創(chuàng)新基金出資人義務(wù)，與科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，促進政策目標實現(xiàn)，保障出資權(quán)益，接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和管理。


第三十八條        亦莊產(chǎn)投作為科技創(chuàng)新基金的管理機構(gòu)，負責科技創(chuàng)新基金的具體運作與管理，落實科技創(chuàng)新基金的政策目標，做好風險防范，接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和管理。具體履行下列職責：


（一）按照引導(dǎo)基金及直投基金的評審、決策程序執(zhí)行及實施；
（二）向子基金派駐投資決策委員會委員或觀察員、顧問委員會委員、董事、監(jiān)事或其他人員等；
（三）管理引導(dǎo)基金及直投基金投資形成的出資權(quán)益，經(jīng)科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)與子基金管理機構(gòu)或被投資企業(yè)協(xié)商，適時退出；
（四）要求子基金聘請中介機構(gòu)按照引導(dǎo)基金的要求進行年度審計，要求被投資企業(yè)按照直投基金的要求定期報送運營信息，監(jiān)督子基金及被投資企業(yè)的運營；
（五）根據(jù)開發(fā)區(qū)科技局要求報送科技創(chuàng)新基金投資運行情況等相關(guān)事項報告。


第三十九條        科技創(chuàng)新基金管理機構(gòu)須制定以下風險控制措施保障科技創(chuàng)新基金資金安全：


（一）制定嚴格的投資流程和投資篩選標準；
（二）建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)督制度；
（三）在子基金投資決策委員會、顧問委員會、董事會或監(jiān)事會中占有席位（含觀察員），有效監(jiān)督子基金的管理；
（四）建立定期報告制度及定期信息公開機制；
（五）其他有利于保障資金安全的措施。


第六章  附  則


第四十條     本辦法自印發(fā)之日起實施。本辦法發(fā)布后，新審定合作的子基金或被投資企業(yè)應(yīng)按照本辦法進行管理運作。2018年12月31日前經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會審定合作的子基金或被投資企業(yè)，其中已經(jīng)以法律合同形式約定的事項，可繼續(xù)執(zhí)行至合同期滿，新合同的擬定以及后續(xù)管理應(yīng)按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。


第四十一條        本辦法發(fā)布后，《北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新投資引導(dǎo)基金實施細則》、《北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科技股權(quán)投資基金實施細則》（京技管〔2016〕37號）同時廢止。


第四十二條        本辦法由開發(fā)區(qū)管委會負責解釋。


來源：北京市人民政府網(wǎng)站